Broker je posrednik između prodavca i kupca na tržištu vrijednosnih papira. Ova je profesija vrlo tražena i prestižna, jer broker nije samo pametni igrač razmjene, već i prvoklasni financijer. Sve njegove aktivnosti usmjerene su na obavljanje različitih transakcija vrijednosnim papirima.
Priroda posredovanja
Privatnim trgovcima je zabranjeno izravno obavljati transakcije sa vrijednosnim papirima, pa su prisiljeni obratiti se uslugama brokera. To je njihova glavna uloga. Broker može biti pravna ili fizička osoba koja mora biti akreditirana od strane saveznih vlasti.
Posredovanje je postupak zaključivanja građanskih transakcija sa vrijednosnim papirima ne samo u ime već i na teret klijenta. Posredovanje se temelji na kompenziranim bilateralnim ugovorima.
Novac klijenta prebačen brokeru, na primjer, za ulaganje u vrijednosne papire, čuva se na zasebnom bankovnom računu. Ovaj račun otvara broker u kreditnim institucijama. Isto se odnosi na sredstva koja su primljena kao rezultat brokerskih transakcija. Broker je u principu dužan nadgledati novac svakog klijenta, kao i pružati izvještaje o bilo kakvim promjenama u finansijama zbog transakcija i poslovanja na računima klijenata.
Brokeri su članovi berzi, pa je njihova odgovornost pronaći protuagente za klijente investitore. Brokeri također moraju izvršiti sve potrebne procedure za registraciju i registraciju transakcije, radi pravne i finansijske zaštite klijenata.
Uvjeti posredovanja
Broker je profesionalni učesnik na tržištu vrijednosnih papira i bilo koja od njegovih aktivnosti mora biti licencirana. U skladu sa zahtjevima Federalne službe za financijsko tržište, aktivnosti brokera moraju biti potvrđene potrebnim licencama koje omogućavaju obavljanje brokerskih poslova u transakcijama vrijednosnim papirima sa sredstvima pravnih i fizičkih lica (to su dvije različite licence), kao i dozvola za obavljanje brokerskih poslova sa državnim, opštinskim i drugim entitetima. U svakom slučaju, broker mora raditi na osnovu ugovora o posredovanju koji je unaprijed sastavljen sa klijentom.
Kako postati klijent brokera
Ako potencijalni investitor želi kupiti ili prodati vrijednosne papire, potrebno je podnijeti zahtjev brokeru. Ovaj dokument je skup uslova transakcije. U aplikaciji klijent ostavlja svoje podatke, ukazuje na vrstu i iznos vrijednosnih papira koji se kupuju ili prodaju, ukazuje na cijenu transakcije i vrijeme njenog izvršenja.
Nakon što broker pregleda aplikaciju, sastavlja se poseban obrazac za narudžbu. Izrađuje ga broker, a ovaj dokument navodi naziv sredstva, broj vrijednosnih papira koji se kupuju ili prodaju, informacije o razmjeni na kojoj će se sredstvo kotirati, vrsta transakcije, ime klijenta i njegovo broj računa, kao i period narudžbe.
